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标题: 【西南证券:遭没收业务收入1000万元 罚款2000万元】 [打印本页]

作者: 王粉之努力学习    时间: 2017-5-6 10:41
标题: 【西南证券:遭没收业务收入1000万元 罚款2000万元】
西南证券:遭没收业务收入1000万元 罚款2000万元】西南证券及大有能源2012年定增项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到行政处罚事先告知书:此案已由调查完毕,公司出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏;出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。决定:责令改正,给予警告,没收业务收入1000万元,罚款2000万元;予李阳、吕德富警告并处罚金30万元;予梁俊警告并处罚金15万元。

作者: 草根王之缘来    时间: 2017-5-6 11:23
王粉之努力学习 发表于 2017-5-6 10:41
【西南证券:遭没收业务收入1000万元 罚款2000万元】西南证券及大有能源2012年定增项目及持续督导保荐代表 ...

加强监管,支持。
作者: 王粉之沈阳草根    时间: 2017-5-6 14:58
王粉之努力学习 发表于 2017-5-6 10:41
【西南证券:遭没收业务收入1000万元 罚款2000万元】西南证券及大有能源2012年定增项目及持续督导保荐代表 ...

力度还是小




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